Souvent perçue comme fastidieuse, la procédure réglementaire constitue l’apanage des obligations de conformité (1) incombant au cabinet de gestion de patrimoine, apparues avec les différents scandales financiers et les faillites de grandes entreprises qui en ont résulté.Elles n’ont jamais cessé de se renforcer au fil du temps afin d’obliger les CGP à se conformer aux lois et réglementations qui régissent leurs différents statuts. Si, aux yeux du professionnel, les procédures peuvent sembler comme une entrave à « commercer » librement auprès de sa clientèle, la réalité est que ces règles s’inscrivent dans une démarche globale beaucoup plus vertueuse qu’il n’y paraît. D’une part, ces normes de conformité permettent au dirigeant de mieux se structurer en lui permettant de réfléchir au bon fonctionnement de son cabinet, ainsi qu’à la meilleure façon de protéger ses clients, tout en répondant à ses propres obligations professionnelles. (...)